ISO27001標(biāo)準(zhǔn)簡(jiǎn)介 世界廣泛采用的關(guān)于信息管理體系的英國(guó)標(biāo)準(zhǔn)——BS7799-2:2002，經(jīng)修訂后，于2005年10月15日作為國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)ISO/IEC27001:2005發(fā)布。本文旨在向組織指出標(biāo)準(zhǔn)的變化及在實(shí)際應(yīng)用中的意義，協(xié)助組織做好向新標(biāo)準(zhǔn)過渡的準(zhǔn)備。新標(biāo)準(zhǔn)的正式標(biāo)題是:《BS7799-2:2005(ISO/IEC27001:2005)信息技術(shù)-技術(shù)-信息管理體系-要求》這意味著它不僅僅是IT標(biāo)準(zhǔn)，標(biāo)題中的“信息技術(shù)-技術(shù)”表明它還是以ISO委員會(huì)(JTC1/SC27)的名義發(fā)表的。該標(biāo)準(zhǔn)的焦點(diǎn)還是放在貫穿組織的信息管理上。盡管大部分控制在實(shí)際中會(huì)在IT部門或IT組織內(nèi)部實(shí)現(xiàn)，但總體上標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行的重點(diǎn)仍應(yīng)放在業(yè)務(wù)信息的風(fēng)險(xiǎn)上。標(biāo)準(zhǔn)的主要改變?cè)谟谒F(xiàn)在是國(guó)際公認(rèn)的，這意味著除了英國(guó)標(biāo)準(zhǔn)的國(guó)際認(rèn)可，組織可以構(gòu)建一個(gè)全球性的框架來(lái)管理他們的信息。不管是為了組織自身的商業(yè)信息，如財(cái)政信息，知識(shí)產(chǎn)權(quán)，職員資料等等，或者是客戶或第三方與組織間溝通的信息，標(biāo)準(zhǔn)都是適用的。實(shí)際上，它是組織能夠?qū)λ麄兊男畔⒐芾硐到y(tǒng)進(jìn)行客觀獨(dú)立評(píng)估的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)。新版的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)有一系列更新來(lái)闡明鞏固原始英國(guó)標(biāo)準(zhǔn)——BS7799-2:2002的要求。這些更新主要集中在以下范圍：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、合同責(zé)任、范圍、管理決策以及所選控制措施有效性的測(cè)量等。對(duì)于采用BS7799-2:2002的組織來(lái)說(shuō)，新版的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)并沒有太大的影響。的影響就是要求對(duì)所選的控制措施或控制措施組合的有效性進(jìn)行測(cè)量。（詳見ISO/IEC27001:2005的4.2.2d）下面是該標(biāo)準(zhǔn)重大改變的解釋概要。附錄A是一個(gè)顯示BS7799-2:2002和ISO/IEC27001:2005之間的變化的表格?！禝SO/IEC27001:2005》。范圍和界線在執(zhí)行信息管理體系的時(shí)候，組織所要做的件事就是定義ISMS的范圍?，F(xiàn)在國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)要求組織定義ISMS的范圍和界線[4.2.1a]，包括被排除在范圍外的詳細(xì)說(shuō)明及理由。盡管富有經(jīng)驗(yàn)的BSI審核員在評(píng)估過程中也會(huì)尋找這些東西，但是現(xiàn)在把這個(gè)要求加到標(biāo)準(zhǔn)中了，如果組織打算超越根據(jù)2002版標(biāo)準(zhǔn)取得的認(rèn)證而達(dá)到新標(biāo)準(zhǔn)的要求，就必須把這個(gè)要求考慮在內(nèi)。評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)該國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)是：信息的保護(hù)是基于業(yè)務(wù)信息的風(fēng)險(xiǎn)，該風(fēng)險(xiǎn)能促使組織運(yùn)用合適的措施來(lái)保護(hù)業(yè)務(wù)的。很少有業(yè)務(wù)信息會(huì)暴露在多種風(fēng)險(xiǎn)之下，因此太多的措施可能使公司花費(fèi)過多的成本。標(biāo)準(zhǔn)的一個(gè)重大改變是組織現(xiàn)在需要詳細(xì)說(shuō)明（并文件化）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的步驟[4.2.1c]，這也意味著挑選并文件化風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法將會(huì)使風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估“產(chǎn)生可比較、可重復(fù)的結(jié)果”[4.2.1c和4.3.1d]。目前已通過BS7799-2:2002認(rèn)證的組織不會(huì)把這點(diǎn)看成一個(gè)比較大的變化，因?yàn)樵谠u(píng)估過程中已經(jīng)考慮過它了。打算通過BS7799-2:2002認(rèn)證的組織可能會(huì)把它看成該國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的新要求。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估按照計(jì)劃的時(shí)間間隔[4.2.3d]進(jìn)行復(fù)查，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)處理計(jì)劃[7.3b]的更新進(jìn)行復(fù)查管理已經(jīng)是標(biāo)準(zhǔn)的要求。這個(gè)要求必須作為組織信息管理體系的管理復(fù)查的一部分[7.1]，至少一年完成一次。在對(duì)BS7799-2:2002版標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行審核的過程中，審核員應(yīng)該根據(jù)ISMS的方針和目標(biāo)[4.3.1]，尋找所選擇的控制措施與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果和風(fēng)險(xiǎn)處理程序之間的關(guān)系。盡管BS7799-2:2002標(biāo)準(zhǔn)提到過這點(diǎn)，但現(xiàn)在已經(jīng)在國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)中闡明了。想獲得BS7799-2:2002認(rèn)證的組織可以把它看作國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的新要求。合同責(zé)任除了法律法規(guī)的要求，該國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)還特別強(qiáng)調(diào)在所有ISMS所有過程中的合同責(zé)任，包括風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)處理、控制選擇、記錄控制、資源、ISMS的監(jiān)視和復(fù)查、以及文件要求。通過BS7799-2認(rèn)證的組織現(xiàn)在需要做什么？需要特別注意的是：新的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)是雙重的，既可以是ISO/IEC27001:2005，又可以是BS7799-2:2005。這種情況會(huì)持續(xù)一段時(shí)間（預(yù)期2年左右），這就意味著BS7799-2:2005認(rèn)證和ISO/IEC27001:2005認(rèn)證沒有什么不同。然而，目前所有通過現(xiàn)行的BS7799-2:2002認(rèn)證的組織必須考慮2005版本的變化，及時(shí)更新他們信息管理體系。通過BS7799-2:2002認(rèn)證的組織會(huì)逐步轉(zhuǎn)換到ISO/IEC27001認(rèn)證。轉(zhuǎn)換期限多久現(xiàn)在還不得而知，要等待國(guó)際認(rèn)可論壇(IAF)，或認(rèn)可機(jī)構(gòu)（如UKAS）發(fā)表正式聲明來(lái)公布。實(shí)際上，在以后的監(jiān)督審核中，會(huì)把這些不同點(diǎn)考慮在內(nèi)；如果合適的話，建議客戶取得ISO/IEC27001:2005標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)證。如果在轉(zhuǎn)換期內(nèi)客戶不及時(shí)轉(zhuǎn)換到新標(biāo)準(zhǔn)，一直停留在舊標(biāo)準(zhǔn)，審核員可以把與ISO的不一致作為“注釋/觀察項(xiàng)”記錄在案。一旦轉(zhuǎn)換期結(jié)束，觀察項(xiàng)就上升為不符合項(xiàng)，的注冊(cè)就存在了風(fēng)險(xiǎn)。新標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布后，就可以依據(jù)ISO/IEC27001:2005進(jìn)行認(rèn)證了。附錄A變化摘要 BS7799部分2：2002（條款號(hào)）ISO/IEC27001:2005（條款號(hào)）變化和差異的注解1.2應(yīng)用1.2應(yīng)用確定對(duì)ISO/IEC27001條款4-8的刪減都是不可接受的，解釋在何種情況下對(duì)控制進(jìn)行了刪減是可能的。3術(shù)語(yǔ)和定義3術(shù)語(yǔ)和定義從ISO/IEC13335-1：2004，ISO/IECTR18044：2004和ISO/IEC指南73:2002中添加定義。改變部分現(xiàn)有定義以配合ISO/IEC13335-1：2004標(biāo)準(zhǔn)。重新明確定義了“風(fēng)險(xiǎn)處理”和“適用性聲明”。4.2.1建立ISMS項(xiàng)目a)定義ISMS的范圍4.2.1建立ISMS項(xiàng)目a)定義ISMS的范圍和界線現(xiàn)在,定義了ISMS的“范圍和界線”的要求。要求包括：1、說(shuō)明在范圍內(nèi)的部分2、解釋被排除在范圍外的理由。項(xiàng)目c)定義風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的系統(tǒng)方法在項(xiàng)目c)中的第二句“定義組織的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法”被刪除后新增了一條。新增一條對(duì)現(xiàn)有的要求進(jìn)行闡明和補(bǔ)充。同時(shí)聲明風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法應(yīng)產(chǎn)生可比較、可重復(fù)的結(jié)果。項(xiàng)目g)為風(fēng)險(xiǎn)處理選擇控制目標(biāo)及控制。項(xiàng)目g)“為風(fēng)險(xiǎn)處理選擇控制目標(biāo)及控制”已經(jīng)被延伸了?，F(xiàn)有的要求加上了這樣的闡釋：選擇應(yīng)該考慮到在法律、法規(guī)及合同的要求范圍內(nèi)接受風(fēng)險(xiǎn)的標(biāo)準(zhǔn)。項(xiàng)目h)準(zhǔn)備適用性聲明。項(xiàng)目j)添加了新項(xiàng)目j)2)“準(zhǔn)備適用性聲明”。闡明了現(xiàn)有關(guān)于適用性聲明的要求。現(xiàn)在強(qiáng)調(diào)它要包括當(dāng)前實(shí)施的控制目標(biāo)及控制。4.22實(shí)施和運(yùn)作ISMS4.22實(shí)施和運(yùn)作ISMS新增項(xiàng)目d)定義如何測(cè)量有效性。這可能是實(shí)施和運(yùn)作ISMS過程中的改變，要求定義如何測(cè)量控制及控制組合的有效性，要求詳細(xì)列出測(cè)量方法使控制效果評(píng)估產(chǎn)生可比較、可重復(fù)的結(jié)果。4.2.3監(jiān)控和評(píng)審ISMS項(xiàng)目a)執(zhí)行監(jiān)控程序及其它的控制。4.2.3監(jiān)控和評(píng)審ISMS項(xiàng)目a)4)添加了“執(zhí)行監(jiān)控程序及其它的控制以探測(cè)事件”。項(xiàng)目c)添加了“測(cè)量控制的效力”。闡明了有助于事故的事件探測(cè)。包括使用指標(biāo)。項(xiàng)目c)評(píng)審剩余風(fēng)險(xiǎn)和可接受風(fēng)險(xiǎn)。新增項(xiàng)目d)5)按計(jì)劃的時(shí)間間隔評(píng)審風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，評(píng)審剩余風(fēng)險(xiǎn)和可接受風(fēng)險(xiǎn)，評(píng)審時(shí)要考慮現(xiàn)行控制的有效性的變化。新增項(xiàng)目g)更新計(jì)劃與4.2.2.d結(jié)合以監(jiān)控ISMS的效力。現(xiàn)有要求的闡述，幫助監(jiān)測(cè)現(xiàn)行控制的效果。闡述和補(bǔ)充了以下要求:根據(jù)監(jiān)控評(píng)審活動(dòng)的發(fā)現(xiàn)來(lái)監(jiān)控評(píng)審ISMS以更新計(jì)劃的要求。4.31概要4.31概要段闡明：文件要包括管理決策的記錄，活動(dòng)要根據(jù)管理決策和方針進(jìn)行，記錄/結(jié)果是可重復(fù)的。 第二段新增一句說(shuō)明所選擇的控制與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)處理過程的關(guān)系，以及與ISMS方針和目標(biāo)的關(guān)系。 新增項(xiàng)目d)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法的描述風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法的描述要包含在文件中。項(xiàng)目e)文件化的程序項(xiàng)目g)“文件化的程序”已經(jīng)被更新了闡明并補(bǔ)充了描述如何測(cè)量控制的有效性的要求。4.3.2文件控制4.3.2文件控制新增項(xiàng)目f)確保文件是可用的闡述了確保使用者可以獲得所需文件的要求，及文件的轉(zhuǎn)移存儲(chǔ)和終處置要按照合適的等級(jí)來(lái)處理。5.1管理承諾5.1管理承諾新增項(xiàng)目g）保證ISMS內(nèi)部審核得到管理。在管理承諾中聲明確保ISMS內(nèi)部審核得到管理。條款6.1到6.3條款7.1到7.3移動(dòng)的章節(jié)條款7.1到7.3條款8.1到8.3移動(dòng)的章節(jié)6.2評(píng)審輸入7.2評(píng)審輸入新增項(xiàng)目f)有效性測(cè)量的結(jié)果移動(dòng)的章節(jié)新增了有效性測(cè)量的結(jié)果。6.3評(píng)審輸出7.3評(píng)審輸出新增項(xiàng)目b）更新風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)處理計(jì)劃。移動(dòng)的章節(jié)闡明確保更新風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)處理計(jì)劃。項(xiàng)目c)必要時(shí)，修改影響信息的程序，以響應(yīng)對(duì)ISMS造成影響的內(nèi)外事件。項(xiàng)目c)必要時(shí)，修改影響信息的程序和控制，以響應(yīng)對(duì)ISMS造成影響的內(nèi)外事件。包括合同責(zé)任的改變。闡明包括合同責(zé)任的改變。 新增項(xiàng)目e)改進(jìn)控制有效性的測(cè)量方法。加進(jìn)了“改進(jìn)控制效力的測(cè)量方法?！钡穆暶?。6.4ISMS內(nèi)部審核6.4ISMS內(nèi)部審核現(xiàn)在是第六章的要求。7.3措施8.3措施項(xiàng)目8.3b)“評(píng)估采取措施不符合發(fā)生的必要性”移動(dòng)的章節(jié)闡明措施。評(píng)估采取措施不符合發(fā)生的必要性附錄A附錄A根據(jù)ISO/IEC17799:2005的修訂版本更新附錄A附錄B和表B1附錄B除了說(shuō)明OECD原則和本國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)之間的關(guān)系的表格外，其他被刪除。刪除的部分可能被ISO/IEC作為發(fā)展成新指南的基礎(chǔ)。附錄C附錄C更新后的版本附錄D 從ISO/IEC27001:2005版本中刪除。

ISO27001認(rèn)證一般要經(jīng)過以下幾個(gè)主要步驟：1、ISO27001認(rèn)證策劃與準(zhǔn)備策劃與準(zhǔn)備階段主要是做好建立信息管理體系的各種前期工作。內(nèi)容包括教育培訓(xùn)、擬定計(jì)劃、管理發(fā)展情況調(diào)研，以及人力資源的配置與管理。2、ISO27001認(rèn)證確定信息管理體系適用的范圍信息管理體系的范圍就是需要重點(diǎn)進(jìn)行管理的領(lǐng)域。組織需要根據(jù)自己的實(shí)際情況，可以在整個(gè)組織范圍內(nèi)、也可以在個(gè)別部門或領(lǐng)域內(nèi)實(shí)施。在本階段的工作，應(yīng)將組織劃分成不同的信息控制領(lǐng)域，這樣做易于組織對(duì)有不同需求的領(lǐng)域進(jìn)行適當(dāng)?shù)男畔⒐芾?。在定義適用范圍時(shí)，應(yīng)重點(diǎn)考慮組織的適用環(huán)境、適用人員、現(xiàn)有IT技術(shù)、現(xiàn)有信息資產(chǎn)等。3、ISO27001認(rèn)證現(xiàn)狀調(diào)查與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估依據(jù)有關(guān)信息技術(shù)與管理標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)信息系統(tǒng)及由其處理、傳輸和存儲(chǔ)的信息的機(jī)密性、完整性和可用性等屬性進(jìn)行調(diào)研和評(píng)價(jià)，以及評(píng)估信息資產(chǎn)面臨的威脅以及導(dǎo)致事件發(fā)生的可能性，并結(jié)合事件所涉及的信息資產(chǎn)價(jià)值來(lái)判斷事件一旦發(fā)生對(duì)組織造成的影響。4、ISO27001認(rèn)證建立信息管理框架建立信息管理體系要規(guī)劃和建立一個(gè)合理的信息管理框架，要從整體和全局的視角，從信息系統(tǒng)的所有層面進(jìn)行整體建設(shè)，從信息系統(tǒng)本身出發(fā)，根據(jù)業(yè)務(wù)性質(zhì)、組織特征、信息資產(chǎn)狀況和技術(shù)條件，建立信息資產(chǎn)清單，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析、需求分析和選擇控制，準(zhǔn)備適用性聲明等步驟，從而建立體系并提出解決方案。5、ISO27001認(rèn)證體系文件編寫建立并保持一個(gè)文件化的信息管理體系是ISO/IEC27001:2005標(biāo)準(zhǔn)的總體要求，編寫信息管理體系文件是建立信息管理體系的基礎(chǔ)工作，也是一個(gè)組織實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)控制、評(píng)價(jià)和改進(jìn)信息管理體系、實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)不可少的依據(jù)。在信息管理體系建立的文件中應(yīng)該包含有：方針文檔、適用范圍文檔、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估文檔、實(shí)施與控制文檔、適用性聲明文檔。6、ISO27001認(rèn)證體系的運(yùn)行與改進(jìn)信息管理體系文件編制完成以后，組織應(yīng)按照文件的控制要求進(jìn)行審核與批準(zhǔn)并發(fā)布實(shí)施，至此，信息管理體系將進(jìn)入運(yùn)行階段。在此期間，組織應(yīng)加強(qiáng)運(yùn)作力度，充分發(fā)揮體系本身的各項(xiàng)功能，及時(shí)發(fā)現(xiàn)體系策劃中存在的問題，找出問題根源，采取糾正措施，并按照更改控制程序要求對(duì)體系予以更改，以達(dá)到進(jìn)一步完善信息管理體系的目的。7、ISO27001認(rèn)證體系審核體系審核是為獲得審核證據(jù)，對(duì)體系進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的檢查過程。體系審核包括內(nèi)部審核和外部審核(第三方審核)。內(nèi)部審核一般以組織名義進(jìn)行，可作為組織自我合格檢查的基礎(chǔ)；外部審核由外部獨(dú)立的組織進(jìn)行，可以提供符合要求的認(rèn)證或注冊(cè)。至于應(yīng)采取哪些控制方式則需要周密計(jì)劃，并注意控制細(xì)節(jié)。信息管理需要組織中的所有雇員的參與，比如為了防止組織外的第三方人員非法進(jìn)入組織的辦公區(qū)域獲取組織的技術(shù)機(jī)密，除物理控制外，還需要組織全體人員參與，加強(qiáng)控制。此外還需要供應(yīng)商，顧客或股東的參與，需要組織以外的專家建議。信息、信息處理過程及對(duì)信息起支持作用的信息系統(tǒng)和信息網(wǎng)絡(luò)都是重要的商務(wù)資產(chǎn)。信息的保密性、完整性和可用性對(duì)保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、資金流動(dòng)、效益、法律符合性和商業(yè)形象都是至關(guān)重要的。